Compliance and Investigations

La compliance è una delle competenze principali del nostro studio legale con uffici a San Gallo e Zurigo. In generale, il termine compliance comprende le precauzioni prese per rispettare i requisiti di legge e le linee guida interne delle aziende. Il nostro founding and managing partner, l'avvocato Dr. Dr. Fabian Teichmann, LL.M., è uno dei maggiori esperti europei nel campo della compliance. Innanzitutto, ha un dottorato conseguito all'Università di Zurigo sul tema dell'elusione delle misure di prevenzione del riciclaggio di denaro ed un altro presso l'Università di Kassel sul tema della compliance anticorruzione. Inoltre, tiene numerosi corsi su temi relativi alla compliance presso università in Svizzera e all'estero, e pubblica regolarmente in riviste riconosciute su temi come il riciclaggio di denaro, la corruzione, le sanzioni, l'insider trading e il finanziamento del terrorismo. Il nostro focus generale è sempre più posto sulle tecnologie nuove e innovative e sulle soluzioni RegTech e LegalTech.

I reati di compliance di solito rientrano nell'area legale dei white collar crime e possono avere conseguenze devastanti. Non di rado, è in gioco la sopravvivenza dell'azienda. Per esempio, un possibile scandalo sul finanziamento del terrorismo sarebbe devastante per qualsiasi fornitore di servizi finanziari. Non solo sussiste la minaccia di sostanziali sanzioni finanziarie, radiazione e reclusione per i dipendenti coinvolti, ma il danno reputazione sarebbe fatale per l'intera azienda. I nostri servizi di consulenza sulla conformità sono utilizzati da aziende di tutti i tipi e in tutti i settori. In particolare, li assistiamo nello sviluppo di un programma di compliance adeguato e istruiamo i dipendenti e i manager nel quadro di coaching e seminari. Questo include in particolare l'introduzione o la ristrutturazione dei sistemi di incentivi e dei canali di whistleblowing.

Se un'azienda si trova già nel mezzo di un'indagine, rispondiamo a tutte le domande corrispondenti e ci sforziamo di trovare una soluzione amichevole con le autorità e i tribunali, per evitare o minimizzare i danni alla reputazione nonché le multe. La nostra vasta rete di esperti di tutto il mondo è un vantaggio decisivo in questo senso. Non è raro che le indagini relative alla compliance e le loro conseguenze siano decisivi per la sopravvivenza di un'azienda.

Oltre alle aziende multinazionali e nazionali di tutte le dimensioni, anche i nostri clienti privati facoltosi apprezzano la nostra esperienza nell'area della compliance, per esempio nei casi di sospetto riciclaggio di denaro o corruzione, e delle eventuali sanzioni imposte. Spesso, beni importanti sono bloccati in conti in Svizzera o all'estero, il che costituisce una notevole ingerenza nella vita privata e commerciale. Una situazione simile dev’essere quanto prima. Se viene poi mossa un'accusa infondata - sia per motivi politici che per altre ragioni - gli esperti di Teichmann International (Schweiz) AG prenderanno tutte le misure necessarie per distendere e risolvere la situazione.

Va da sé che rappresentiamo le imprese ed i loro dipendenti nelle controversie davanti a tutti i tribunali e le autorità nazionali nonché ai tribunali arbitrali nazionali e internazionali in Svizzera e all'estero.