Комплаенс (соответствие нормативно-правовым требованиям)

Комплаенс — это соответствие нормативно-правовым требованиям и соблюдение этих требований в контексте коммерческой деятельности. Это относится как к соблюдению законов, так и к выполнению всех внутренних инструкций компании. Вопросы комплаенса охватывают в основном должностные преступления и связаны, например, с коррупцией, взяточничеством, отмыванием денег или санкциями.

Комплаенс имеет существенное значение для всех компаний, подлежащих комплексной проверке, но в первую очередь такие вопросы актуальны для банков и поставщиков финансовых услуг, поскольку на них лежит задача предотвращения отмывания денег, финансирования терроризма и коррупции путем выявления бенефициарных владельцев, определения происхождения их средств и т. д.

Соблюдение нормативно-правовых требований также играет важную роль для компаний, не относящихся к финансовому сектору, в частности, если речь идет о многонациональных компаниях, которые зачастую сотрудничают с иностранными партнерами или должностными лицами. В отдельных случаях риски коррупции и взяточничества возрастают, в связи с чем таким компаниям необходимо оперативно внедрять превентивные меры. В противном случае существует вероятность публичных скандалов, штрафов и даже тюремного заключения для руководящего персонала. В худшем случае компания не сможет продолжать свою деятельность, как ранее, ввиду утраты репутации и финансового ущерба в связи со штрафами.

Комплаенс входит в число ключевых компетенций нашей юридической фирмы. В частности, наш владелец адвокат д-р Фабиан Тайхманн, магистр права, получил докторскую степень в области предотвращения отмывания денег и борьбы со взяточничеством, читает курсы по вопросам соблюдения нормативно-правовых требований в университетах Швейцарии и за рубежом. Результаты наших исследований в этой области регулярно публикуются в признанных специализированных журналах.

Руководствуясь обширными знаниями и опытом в области комплаенса, мы оказываем поддержку компаниям при планировании и внедрении соответствующих руководящих комплаенс-принципов, включая инструктаж сотрудников. Наши квалифицированные юристы готовы совместно с вами разработать подходящие системы материального стимулирования и каналы для уведомления о неправомерных действиях, которые позволят сотрудникам обращать внимание на нарушения в компании. Такие уведомления представляют огромную ценность, поскольку позволяют компании инициировать соответствующие меры на ранней стадии и, возможно, предотвратить разбирательство по вопросам соблюдения нормативно-правовых требований.

Если ситуация зашла слишком далеко, мы готовы в рабочем порядке представлять ваши интересы и предложить оптимальное решение по вашему делу. Среди прочего, мы окажем вам поддержку при проведении обысков и проконсультируем вас по вопросам добровольного раскрытия информации и программ смягчения ответственности при рассмотрении дел, связанных с картельным правом.